一、部门（单位）基本概况

联系人

梁红梅

联络电话

15274934246

人员编制

14

实有人数

13

职能职责概述

贯彻创新驱动发展战略和创新引领开放崛起战略，拟订全市科技发展、引进国外及国内智力规划和政策并组织实施；统筹推进全市创新体系建设和科技体制改革，会同有关部门健全技术创新激励机制。优化科研体系建设，指导科研机构改革发展，推动企业科技创新能力建设，承担推进科技军民融合发展相关工作，推进全市重大科技决策咨询制度建设。拟订科学普及和科学传播规划、政策。统筹推进创新型城市建设；牵头建立统一的市级科技管理平台和科研项目资金协调、评估、监督机制。会同有关部门提出优化配置科技资源的政策措施建议，推动多元化科技投入体系建设，协调管理本级科技财政计划（专项、基金等）并监督实施；拟订全市基础研究规划、政策和标准并组织实施，组织协调本级重大基础研究和应用基础研究。拟订重大科技创新基地建设规划并监督实施，参与编制重大科技基础设施建设规划和监督实施，牵头组织市重点实验室等重大科技创新基地建设，推动科研条件保障建设和科技资源开放共享；编制本级重大科技项目计划并监督实施，统筹关键共性技术、前沿引领技术、现代工程技术、颠覆性技术研发和创新,牵头组织重大技术攻关和成果应用示范；组织拟订高新技术发展及产业化、科技促进农业农村和社会发展的规划、政策和措施。组织开展重点领域技术发展需求分析，提出重大任务并监督实施；牵头本级技术转移体系建设，拟订科技成果转移转化和促进产学研结合的相关政策措施并监督实施。指导科技服务业、技术市场、科技金融结合和科技中介组织发展；统筹区域科技创新体系建设，指导区域创新发展、科技资源合理布局和协同创新能力建设，推动科技园区建设；负责科学监督评价体系建设和相关科技评估管理，指导科技评价机制改革，统筹科研诚信建设。组织实施全市创新调查和科技报告制度，指导全市科技安全与保密工作；拟订科技对外交往与创新能力开放合作的规划、政策和措施，组织开展国际和区域科技合作与科技人才交流。指导相关部门和地方对外科技合作与科技人才交流工作；负责引进国外和国内智力工作。拟订全市重点引进国外专家总体规划、计划并组织实施，建立国外和国内顶尖科学家、团队吸引集聚机制和重点国内外专家联系服务机制；会同有关部门拟订科技人才队伍建设规划和政策，建立健全科技人才评价和激励机制，组织实施科技人才计划，推动高端科技创新人才队伍建设；负责怀化市科学技术奖的推荐申报工作；完成市委、市政府交办的其他任务；围绕贯彻实施科教兴国战略、人才强国战略、创新驱动发展战略和创新引领开放崛起战略，加强、优化、转变政府科技管理和服务职能，完善科技创新制度和组织体系，加强宏观管理和统筹协调，减少微观管理和具体审批事项，加强事中事后监管和科研诚信建设。从研发管理向创新服务转变，深入推进科技计划管理改革，建立公开统一的本级科技管理平台，减少科技计划项目配置中的重复、分散、封闭、低效现象。进一步改进科技人才评价机制，建立健全以创新能力、质量、贡献、绩效为导向的科技人才评价体系和激励政策，统筹市内科技人才队伍建设和引进国外智力工作。

年度主要

工作内容

任务1：党建工作；

任务2：乡村振兴工作；

任务3：科技业务工作。

年度部门（单位）总体运行情况及取得的成绩

1、抓主动服务，优化创新发展环境。一是加强科技宣传和普及。充分利用“科技活动周”、“科普宣传日”等有利时机，组织科技骨干在各企业、各乡镇开展科技政策法规、科技项目申报、高企申报、科技型中小型企业申报等方面的宣传。5月23日，牵头联合多家市直机关单位在黔城镇世纪华联超市门口开展了“2022年洪江市科技活动周启动仪式”，举行科技讲座、科技展览、科技咨询服务、科技知识竞赛等，共发放各类科技宣传资料8000余份，发送实用农业技术手册1000套，并接受农民现场技术咨询3000人次，开展网络科技知识竞赛答题1500人次。二是组织培训学习。紧跟时代科技潮流，密切关注科技交流活动。2022年组织科技骨干在园区、乡镇、企业开展科技政策法规、科技项目申报、高企申报、科技型中小型企业申报等方面的科技业务培训10期以上。三是开展科技走访服务。全面梳理和摸底全市市场主体科技创新有关情况，结合企业“纾困增效”行动，编印专门的科技政策口袋书，深入企业走访讲解和服务，指导企业科技创新，加大技术改造、产业升级和科技人才引进培育，2022年已对市锰业公司、芽正美科技、恒棋农业科技、惠瑞农业等多家企业提出了针对性的科技创新意见和建议10余条。

2、抓项目带动，充分发挥科技引领作用。一是做好项目申报工作。科技局始终把科技项目的申报与争取作为全年工作的重中之重，主动加强与省、怀化市科技部门的联系，深入重点企业调研筛选，严把材料审核关，推荐了一批市场前景好、科技含量高、带动能力强的科技项目。2022年，共组织各企事业单位申报了28个科技计划项目，获立项项目12个，其中：省级项目获立项8个，怀化市级项目获立项4个，立项金额81万元。二是强化项目监督。加强对已立项实施项目的全过程监管，同时按照省、市要求，组织并督促项目实施单位进行项目绩效评价、“双随机、一公开项目督查”、项目验收。2022年完成了4项省级项目的督查和验收、2项怀化市级项目的绩效评价及验收。三是落实企业研发奖补工作。2022年我市完成研发准备金备案企业合计3家，完成线上研发奖补申报的企业有茂丰菊业、百禾农业、宇昌生物等3家合计金额5.12万元，经省级科技、统计、税务部门审核，茂丰菊业获得省级研发奖补资金1.71万元。

3、抓创新主体培育，推动产业升级。一是着力培育高新技术企业。根据省科技厅申报要求，认真组织开展企业走访调研，衔接高企申报事宜，帮助企业解决困难。2022年高企申报分两批进行，共8家企业提交了申报资料。至2022年底，高企第一批3家、第二批5家已通过认定公示，待科技部正式下文和颁发证书。二是扎实推进科技型中小企业认定和管理工作。为确保2021年获得登记编号的科技型中小企业不流失，通过电话、微信等方式督促跟踪企业重新填报信息表，并上报省科技厅审核，2022年，29家科技型中小企业已全部通过省科技厅审核，已获得入库登记编号。同时根据上级要求认真开展好科技型中小企业认定工作。通过到企业积极宣传，指导企业申报，2022年，新认定洪江市鑫启源粉业有限责任公司、怀化大隆农业科技有限公司、湖南吉喔喔农业科技有限责任公司、洪江市三兴冶金炉料有限责任公司等11家企业获得科技型中小企业认定，并授予入库登记编号，超额完成今年指标任务。三是认真完成“四上”企业培育。通过挖掘、指导、培育、申报，成功培育1家“四上”企业入库，圆满完成任务。四是加快推动创新发展平台建设。紧抓怀化市国家农科园扩区洪江市安江镇的机遇，2022年洪江市谋划创建3个创新服务平台：即潇湘科技要素大市场洪江市工作站、科技企业孵化器、专家工作站。

4、抓关键指标，努力完成各项考核任务。一是重点任务指标。完成高新技术产业增加值完成17.9亿，增速为21.63%；完成技术合同登记47项，同比增长238%，完成技术合同认定登记成交额3.2亿元，同比增长167%；完成地方财政科技支出累计总量4941万，同比增长96.69%。二是高质量发展指标。根据省统计局发布的数据显示，2022年我市研发支出与地区生产总值比为1.22%；规模以上工业企业中有研发活动企业占比47.37%。；基础研究支出占研发支出比重2.5%；研发人员占比0.26%。三是争资引项工作指标。2022年度争资引项任务数为69万，截至2022年12月，到位的项目资金81万元，超额完成本年度争资引项工作任务。

5、抓跟踪落实，助力经济发展。一是认真做好科技特派员工作。贯彻落实省、市人才工作会议精神，充分发挥人才引领驱动作用。2022年争取到科技副县长1名，省级科技特派员4名，市级科技特派员10名，本级科技特派员87名，服务我市多个龙头企业、89个村集体经济组织。同时强化队伍管理，出台《洪江市科技特派员管理办法（试行）》，加强对科技特派员的日常管理，确保科技特派员服务产业发展有成效。二是深化产学研合作。2022年由科技特派员与企业联合申报立项科技项目8项。

二、部门（单位）收支情况

年度收入情况（万元）

机构名称

收入合计

其中：

上年结转

公共财政

拨款

政府基金

拨款

纳入专户管理的非税收入拨款

其他收入

局机关及二级机构汇总

340.54

340.54

1、局机关

340.54

340.54

2、二级机构1

3、二级机构2

部门（单位）年度支出和结余情况（万元）

机构名称

支出合计

其中：

结   余

基本支出

其中：

项目支出

人员支出

公用支出

局机关及二级机构汇总

340.54

257.16

202.33

54.83

83.38

1、局机关

340.54

257.16

202.33

54.83

83.38

2、二级机构1

3、二级机构2

机构名称

三公经费

合 计

其中：

公务接待费

公务用车运维费

公务用车购置费

因公出国费

局机关及二级机构汇总

1.52

1.52

1、局机关

1.52

1.52

2、二级机构1

3、二级机构2

机构名称

固定资产

合 计

其中：

其  他

在用固定资产

出租固定资产

局机关及二级机构汇总

11.56

11.56

1、局机关

11.56

11.56

2、二级机构1

3、二级机构2

三、部门（单位）整体支出绩效自评情况

整体支出绩效定性目标及实施计划完成情况

预期目标

实际完成

任务1：党建工作；

任务2：乡村振兴工作；

任务3：科技业务工作。

2022年，获立项项目12个，其中：省级项目获立项8个，怀化市级项目获立项4个；高企第一批3家、第二批5家已通过认定公示；2022年，29家原科技型中小企业已全部通过审核，获得入库登记编号，新认定洪江市鑫启源粉业有限责任公司、怀化大隆农业科技有限公司等11家企业获得科技型中小企业认定，并授予入库登记编号，超额完成今年指标任务。成功培育1家“四上”企业入库。开展大型科技活动宣传3次以上，开展各类实用技术培训10期以上；每月开展一次党员活动。

绩效自评综合得分

89

评价等次

良好

四、评价人员

姓 名

职务/职称

单 位

签 字

孟青

办公室主任

洪江市科学技术局

梁红梅

会计

洪江市科学技术局

评价组组长（签字）：

年   月   日

部门（单位）意见：

部门（单位）负责人（签字）：

年   月   日

五、评价报告综述（文字部分）

  洪江市科技局部门整体绩效支出评价报告

（2023年7月）

      一、部门概况

1、洪江市科技局为行政单位，单位主要负责贯彻创新驱动发展战略和创新引领开放崛起战略，拟订全市科技发展、引进国外及国内智力规划和政策并组织实施；统筹推进全市创新体系建设和科技体制改革，会同有关部门健全技术创新激励机制。优化科研体系建设，指导科研机构改革发展，推动企业科技创新能力建设，承担推进科技军民融合发展相关工作，推进全市重大科技决策咨询制度建设。拟订科学普及和科学传播规划、政策。统筹推进创新型城市建设；牵头建立统一的市级科技管理平台和科研项目资金协调、评估、监督机制。会同有关部门提出优化配置科技资源的政策措施建议，推动多元化科技投入体系建设，协调管理本级科技财政计划（专项、基金等）并监督实施；拟订全市基础研究规划、政策和标准并组织实施，组织协调本级重大基础研究和应用基础研究。拟订重大科技创新基地建设规划并监督实施，参与编制重大科技基础设施建设规划和监督实施，牵头组织市重点实验室等重大科技创新基地建设，推动科研条件保障建设和科技资源开放共享；编制本级重大科技项目计划并监督实施，统筹关键共性技术、前沿引领技术、现代工程技术、颠覆性技术研发和创新,牵头组织重大技术攻关和成果应用示范；组织拟订高新技术发展及产业化、科技促进农业农村和社会发展的规划、政策和措施。组织开展重点领域技术发展需求分析，提出重大任务并监督实施；牵头本级技术转移体系建设，拟订科技成果转移转化和促进产学研结合的相关政策措施并监督实施。指导科技服务业、技术市场、科技金融结合和科技中介组织发展；统筹区域科技创新体系建设，指导区域创新发展、科技资源合理布局和协同创新能力建设，推动科技园区建设；负责科学监督评价体系建设和相关科技评估管理，指导科技评价机制改革，统筹科研诚信建设。组织实施全市创新调查和科技报告制度，指导全市科技安全与保密工作；拟订科技对外交往与创新能力开放合作的规划、政策和措施，组织开展国际和区域科技合作与科技人才交流。指导相关部门和地方对外科技合作与科技人才交流工作；负责引进国外和国内智力工作。拟订全市重点引进国外专家总体规划、计划并组织实施，建立国外和国内顶尖科学家、团队吸引集聚机制和重点国内外专家联系服务机制；会同有关部门拟订科技人才队伍建设规划和政策，建立健全科技人才评价和激励机制，组织实施科技人才计划，推动高端科技创新人才队伍建设；负责怀化市科学技术奖的推荐申报工作；完成市委、市政府交办的其他任务；围绕贯彻实施科教兴国战略、人才强国战略、创新驱动发展战略和创新引领开放崛起战略，加强、优化、转变政府科技管理和服务职能，完善科技创新制度和组织体系，加强宏观管理和统筹协调，减少微观管理和具体审批事项，加强事中事后监管和科研诚信建设。从研发管理向创新服务转变，深入推进科技计划管理改革，建立公开统一的本级科技管理平台，减少科技计划项目配置中的重复、分散、封闭、低效现象。进一步改进科技人才评价机制，建立健全以创新能力、质量、贡献、绩效为导向的科技人才评价体系和激励政策，统筹市内科技人才队伍建设和引进国外智力工作。

2．机构情况。洪江市科技局根据单位主要职责设立3个内设机构，即办公室、业务股（行政审批服务股）、科技人才管理股。2个二级机构，即：洪江市科技情报信息研究所、洪江市科技兴市领导小组办公室。

3．人员情况。洪江市科学技术局机关行政编制5名，设局长1名，副局长2名，股（室）负责人3名〔其中1名股（室）负责人由副局长兼职〕；实际人数为5人，其中，局长1名，副局长2名，副科级干部1人。机关后勤服务全额拨款事业编制1人，实际人数0人。全额事业编制8人，其中洪江市科技信息情报研究所编制5个，实际人数5人；洪江市兴市领导小组办公室编制人数3个，实际人数3人。现我单位总人数为25人，其中在职人员13人，退休人员12人。     

二、整体支出管理及使用情况

（一）整体支出安排情况

本单位2022年年初财政预算安排数173.96万元，与上年度年初财政预算安排数169.91万元对比增加了2.38%，主要是增加了项目经费预算的原因。

（二）整体支出使用执行情况

本单位2022年财政收入支出决算数340.54万元，与上年度部门决算317.64万元对比，部门决算收入支出增加了7.21%，主要是项目经费增加及财政增加指标。

收入支出与预算对比分析：1、本单位一般公共财政拨款预算数173.96万元，决算数340.54万元，差异率为195.76%。主要原因是增加了科技特派员专家服务团工作经费、科技创新平台工作经费、科技运行工作经费、科技奖励、企业申报的项目经费等指标。2、本单位一般公共服务支出年初预算数173.96万元， 支出决算数340.54万元，差异率为195.76%。其中：人员经费支出年初预算数132.96万元，支出决算数202.33万元（含住房公积金、提前退休人员工资），差异率为152.17%；公用经费支出年初预算数21.00万元，支出决算数54.82万元（含人才奖励基金、搬迁办公楼工作经费），差异率为261.05%，主要为增加了搬迁办公楼、保障科技运行等支出。项目支出年初预算20.00万元，项目支出决算数为83.38万元，差异率为416.90%，主要原因是增加了科技特派员专家服务团工作经费、科技创新平台工作经费、科技奖励、企业申报的项目经费等指标。

  三、部门专项组织实施情况

     单位所有的固定资产由办公室统一抄册登记，按照“谁使用、谁负责”的原则，一年一次盘点，使用人在登记卡上签字确认。如果有到期限不能使用的资产，报请党组研究同意方可处置或更换，资产固定资产处置费统一缴入财政专户。　　     

    四、部门整体支出绩效情况

    整体支出绩效情况良好。

1、抓主动服务，优化创新发展环境。一是加强科技宣传和普及。充分利用“科技活动周”、“科普宣传日”等有利时机，组织科技骨干在各企业、各乡镇开展科技政策法规、科技项目申报、高企申报、科技型中小型企业申报等方面的宣传。5月23日，牵头联合多家市直机关单位在黔城镇世纪华联超市门口开展了“2022年洪江市科技活动周启动仪式”，举行科技讲座、科技展览、科技咨询服务、科技知识竞赛等，共发放各类科技宣传资料8000余份，发送实用农业技术手册1000套，并接受农民现场技术咨询3000人次，开展网络科技知识竞赛答题1500人次。二是组织培训学习。紧跟时代科技潮流，密切关注科技交流活动。2022年组织科技骨干在园区、乡镇、企业开展科技政策法规、科技项目申报、高企申报、科技型中小型企业申报等方面的科技业务培训10期以上。三是开展科技走访服务。全面梳理和摸底全市市场主体科技创新有关情况，结合企业“纾困增效”行动，编印专门的科技政策口袋书，深入企业走访讲解和服务，指导企业科技创新，加大技术改造、产业升级和科技人才引进培育，2022年已对市锰业公司、芽正美科技、恒棋农业科技、惠瑞农业等多家企业提出了针对性的科技创新意见和建议10余条。

2、抓项目带动，充分发挥科技引领作用。一是做好项目申报工作。科技局始终把科技项目的申报与争取作为全年工作的重中之重，主动加强与省、怀化市科技部门的联系，深入重点企业调研筛选，严把材料审核关，推荐了一批市场前景好、科技含量高、带动能力强的科技项目。2022年，共组织各企事业单位申报了28个科技计划项目，获立项项目12个，其中：省级项目获立项8个，怀化市级项目获立项4个，立项金额81万元。二是强化项目监督。加强对已立项实施项目的全过程监管，同时按照省、市要求，组织并督促项目实施单位进行项目绩效评价、“双随机、一公开项目督查”、项目验收。2022年完成了4项省级项目的督查和验收、2项怀化市级项目的绩效评价及验收。三是落实企业研发奖补工作。2022年我市完成研发准备金备案企业合计3家，完成线上研发奖补申报的企业有茂丰菊业、百禾农业、宇昌生物等3家合计金额5.12万元，经省级科技、统计、税务部门审核，茂丰菊业获得省级研发奖补资金1.71万元。

3、抓创新主体培育，推动产业升级。一是着力培育高新技术企业。根据省科技厅申报要求，认真组织开展企业走访调研，衔接高企申报事宜，帮助企业解决困难。2022年高企共8家企业通过认定已公示。二是扎实推进科技型中小企业认定和管理工作。为确保2021年获得登记编号的科技型中小企业不流失，通过电话、微信等方式督促跟踪企业重新填报信息表，并上报省科技厅审核，2022年，29家科技型中小企业已全部通过省科技厅审核，已获得入库登记编号。同时根据上级要求认真开展好科技型中小企业认定工作。通过到企业积极宣传，指导企业申报，2022年，新认定洪江市鑫启源粉业有限责任公司、怀化大隆农业科技有限公司、湖南吉喔喔农业科技有限责任公司、洪江市三兴冶金炉料有限责任公司等11家企业获得科技型中小企业认定，并授予入库登记编号，超额完成今年指标任务。三是认真完成“四上”企业培育。通过挖掘、指导、培育、申报，成功培育1家“四上”企业入库，圆满完成任务。四是加快推动创新发展平台建设。紧抓怀化市国家农科园扩区洪江市安江镇的机遇，2022年洪江市谋划创建3个创新服务平台：即潇湘科技要素大市场洪江市工作站、科技企业孵化器、专家工作站。

4、抓关键指标，努力完成各项考核任务。一是重点任务指标。完成高新技术产业增加值完成17.9亿，增速为21.63%；完成技术合同登记47项，同比增长238%，完成技术合同认定登记成交额3.2亿元，同比增长167%；完成地方财政科技支出累计总量4941万，同比增长96.69%。二是高质量发展指标。根据省统计局发布的数据显示，2022年我市研发支出与地区生产总值比为1.22%；规模以上工业企业中有研发活动企业占比47.37%。；基础研究支出占研发支出比重2.5%；研发人员占比0.26%。三是争资引项工作指标。2022年度争资引项任务数为69万，截至2022年12月，到位的项目资金81万元，超额完成本年度争资引项工作任务。

5、抓跟踪落实，助力经济发展。一是认真做好科技特派员工作。贯彻落实省、市人才工作会议精神，充分发挥人才引领驱动作用。2022年争取到科技副县长1名，省级科技特派员4名，市级科技特派员10名，本级科技特派员87名，服务我市多个龙头企业、89个村集体经济组织。同时强化队伍管理，出台《洪江市科技特派员管理办法（试行）》，加强对科技特派员的日常管理，确保科技特派员服务产业发展有成效。二是深化产学研合作。2022年由科技特派员与企业联合申报科技项目立项8项。

五、存在的主要问题

    由于财政预算拨款不能弥补实际支出，因此，专项业务         费支出账务处理时相互调配使用，没有体现各项业务支出明细，只是作为综合支出核算。

    六、改进措施和有关建议

    1、细化预算编制工作，认真做好预算的编制。进一步加强内部机构的预算管理意识，严格按照预算编制的相关制度和要求，本着“勤俭节约、保障运转”的原则进行预算的编制；编制范围尽可能地全面、不漏项，进一步提高预算编制的科学性、合理性、严谨性和可控性。

2、在日常预算管理过程中，进一步加强预算支出的审核、跟踪及预算执行情况分析。

                                     洪江市科技局

2023年7月3日

2022年度部门（单位）整体支出绩效评价评分表

一级

指标

二级

指标

三级指标

分值

指标解释/绩效目标内容

评分标准

自评得分

投   入

目标

设定    （5分）

绩效目标合理性

3

部门（单位）所设立的整体绩效目标依据是否充分，是否符合客观实际，用以反映和考核部门（单位）整体绩效目标与部门履职、年度工作任务的相符性情况。

①符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划的计1分；

②符合部门“三定”方案确定的职责的计1分；

③符合部门制定的中长期实施规划的计1分。

3

绩效指标明确性

2

部门（单位）依据整体绩效目标所设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量，用以反映和考核部门（单位）整体绩效目标的明细化情况。

①将部门整体的绩效目标细化分解为具体的工作任务的，计0.5分；②通过清晰、可衡量的指标值予以体现的，计0.5分；③与部门年度的任务数或计划数相对应的，计0.5分；④与本年度部门预算资金相匹配的，计0.5分

1

预算

配置   （10分）

在职人员控制率

2

部门（单位）本年度实际在职人员数与编制数的比率，用以反映和考核部门（单位）对人员成本的控制程度。在职人员控制率=（在职人员数/编制数）×100%。

在职人员数：部门（单位）实际在职人数，以财政部确定的部门决算编制口径为准。

编制数：机构编制部门核定批复的部门（单位）的人员编制数。

目标值≤100%； 达到目标值计2分，每超出1人扣0.1分，扣完为止。

2

“三公经费”变动率

3

部门（单位）本年度“三公经费”预算数与上年度“三公经费”预算数的变动比率，用以反映和考核部门（单位）对控制重点行政成本的努力程度。“三公经费”变动率=[（本年度“三公经费”总额-上年度“三公经费”总额）/上年度“三公经费”总额]×100%。

“三公经费”：年度预算安排的因公出国（境）费、公务车辆购置及运行费和公务招待费。

目标值≤0； 达到目标值计3分，否则计0分。

3

重点支出安排率

5

部门（单位）本年度预算安排的重点项目支出与部门项目总支出的比率，用以反映和考核部门（单位）对履行主要职责或完成重点任务的保障程度。重点支出安排率=（重点项目支出/项目总支出）×100%。

重点项目支出：部门（单位）年度预算安排的，与本部门履职和发展密切相关、具有明显社会和经济影响、党委政府关心或社会比较关注的项目支出总额。

项目总支出：部门（单位）年度预算安排的项目支出总额。

重点支出安排率≧90%，计5分；80%（含）-90%，计4分；70%（含）-80%，计3分；60%（含）-70%，计2分，低于60%的计0分。

3

过   程

预算

执行   （20分）

预算完成率

3

部门（单位）本年度预算完成数与预算数的比率，用以反映和考核部门（单位）预算完成程度。预算完成率=（预算完成数/预算数）×100%。

预算完成数：部门（单位）本年度实际完成的预算数。

预算数：财政部门批复的本年度部门（单位）预算数。

目标值＝100%； 达到目标值计3分；100%＞结果≥90%，计2.5分；90%＞结果≥80%，计2分；80%＞结果≥70%，计1.5分； 结果＜70%计0分。

3

一级

指标

二级

指标

三级指标

分值

指标解释/绩效目标内容

评分标准

自评得分

过程

预算执行（20分）

预算调整率

3

部门（单位）本年度预算调整数与预算数的比率，用以反映和考核部门（单位）预算的调整程度。预算调整率=（预算调整数/预算数）×100%。

预算调整数：部门（单位）在本年度内涉及预算的追加、追减或结构调整的资金总和（因落实国家政策、发生不可抗力、上级部门或本级党委政府临时交办而产生的调整除外）。

预算调整率=0,计3分；0-10%（含），计2.5分；10%-20%（含），计2分；20%～30%（含），计1.5分；大于30%，计0分。

3

支付进度率

5

部门（单位）项目实际支付进度与序时支付进度的比率，用以反映和考核部门（单位）预算执行的及时性和均衡性程度（不考核基本运行支出）。

每发生一个项目未达到支付进度率的，扣1分，扣完为止。

4

结转结余率

3

部门（单位）本年度结转结余总额与支出预算数的比率，用以反映和考核部门（单位）对本年度结转结余资金的实际控制程度。结转结余率=结转结余总额/支出预算数×100%。

结转结余总额：部门（单位）本年度的结转资金与结余资金之和（以决算数为准）。

目标值＝0%；达到目标值计3分，未达到目标值的每增加0.1个百分点扣0.1分，扣完为止。

3

“三公经费”控制率

3

部门（单位）本年度“三公经费”实际支出数与预算安排数的比率，用以反映和考核部门（单位）对“三公经费”的实际控制程度。“三公经费”控制率=（“三公经费”实际支出数/“三公经费”预算安排数）×100%。

“三公经费”控制率≤100%，计3分；超过100%的，计0分。

3

政府采购执行率

3

部门（单位）本年度实际政府采购金额与年初政府采购预算的比率，用以反映和考核部门（单位）政府采购预算执行情况。政府采购执行率=（实际政府采购金额/政府采购预算数）×100%；

政府采购预算：采购机关根据事业发展计划和行政任务编制的、并经过规定程序批准的年度政府采购计划。

目标值＝100%；达到目标值计3分，未达到目标值的每欠一个百分点扣0.1分，扣完为止。

2

预算

管理    （15分）

管理制度健全性

6

部门（单位）为加强预算管理、规范财务行为而制定的管理制度是否健全完整，用以反映和考核部门（单位）预算管理制度对完成主要职责或促进事业发展的保障情况。

①已制定或具有预算资金管理办法、内部财务管理制度、会计核算制度等管理制度的，计2分；②相关管理制度合法、合规、完整的，计2分；③相关管理制度得到有效执行的，计2分。

4

资金使用合规性

5

部门（单位）使用预算资金是否符合相关的预算财务管理制度的规定，用以反映和考核部门（单位）预算资金的规范运行情况。

①符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定的，计1分；②资金的拨付有完整的审批程序和手续的，计1分；③项目的重大开支经过评估论证的，计1分；④符合部门预算批复的用途的，计1分；⑤未发生截留、挤占、挪用、虚列支出等情况的，计1分。

3

预决算信息公开性

2

部门（单位）是否按照政府信息公开有关规定公开相关预决算信息，用以反映和考核部门（单位）预决算管理的公开透明情况。预决算信息是指与部门预算、执行、决算、监督、绩效等管理相关的信息。

①按规定内容公开预决算信息的，计1分；②按规定时限公开预决算信息的，计1分。

2

一级

指标

二级

指标

三级指标

分值

指标解释/绩效目标内容

评分标准

自评得分

过程

预算

管理    （15分）

基础信息完善性

2

部门（单位）基础信息是否完善，用以反映和考核基础信息对预算管理工作的支撑情况。

每发生一笔违反基础数据信息和会计信息资料真实性、完整性和准确性的业务，扣0.5分，扣完为止。

2

资产

管理   （10分）

管理制度健全性

3

部门（单位）为加强资产管理、规范资产管理行为而制定的管理制度是否健全完整，用以反映和考核部门（单位）资产管理制度对完成主要职责或促进社会发展的保障情况。

①已制定或具有资产管理制度的，计1分；②相关资产管理制度合法、合规、完整的，计1分；③相关资产管理制度得到有效执行的，计1分。

3

资产管理安全性

5

部门（单位）的资产是否保存完整、使用合规、配置合理、处置规范、收入及时足额上缴，用以反映和考核部门（单位）资产安全运行情况。

每出现一例不符合以下要求的扣1分，扣完为止：①资产保存完整；②资产配置合理；③资产处置规范；④资产账务管理合规、账实相符；⑤资产有偿使用及处置收入及时足额上缴。

4

固定资产利用率

2

部门（单位）实际在用固定资产总额与所有固定资产总额的比率，用以反映和考核部门（单位）固定资产使用效率程度。固定资产利用率=（实际在用固定资产总额/所有固定资产总额）×100%。

每低于100%一个百分点扣0.1分，扣完为止。

2

产   出

职责

履行   （20分）

实际完成率

6

1.指标内容（具体根据年初设定的部门整体支出绩效目标中的数量指标内容填报）

完成年初设定的数量指标相关内容的，计6分；设定多个数量指标内容的，按每项指标的完成情况分项计分；未完成的不计分。

6

2……

3……

质量达标率

6

1.指标内容（具体根据年初设定的部门整体支出绩效目标中的质量指标内容填报）

达到年初设定的质量指标相关标准的，计6分；设定多个质量指标内容的，按每项指标的完成情况分项计分；未达到的质量标准的不计分。

6

2……

3……

完成及时率

8

1.指标内容（具体根据年初设定的部门整体支出绩效目标中的时效指标内容填报）

达到年初设定的时效指标相关工作进度目标的，计8分；设定多个时效指标内容的，按每项指标的完成情况分项计分；未达到相关工作进度目标的不计分。

8

2……

3……

效   果

履职

效益   （20分）

经济效益

15

1.指标内容（根据年初设定的效益绩效目标内容填报）

此三项指标根据部门实际并结合部门整体支出绩效目标设立情况有选择地进行设置，并将其细化为相应的个性化指标。达到年初设定的效益指标相关工作目标的，计15分；设定多个效益指标内容的，按每项指标的完成情况分项计分；未达到相关工作履职效益目标的不计分。

15

社会效益

2……

生态效益

3……

社会公众或服务对象满意度

5

社会公众或服务对象满意度

90%（含）以上计5分；

80%（含）-90%，计4分；70%（含）-80%，计3分；低于70%计0分。

5

合计

100

90